每經(jīng)記者｜蔡鼎    每經(jīng)編輯｜杜宇    

元道通信（SZ301139，股價18.45元，市值22.43億元）5月8日晚間公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（下稱“《告知書》”），因在證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容及2022年年報存在虛假記載。證監(jiān)會擬對公司責(zé)令改正、給予警告，并處以2.39億元罰款，對相關(guān)責(zé)任人李晉、曹亞蕾分別給予警告并處以750萬元罰款，對吳志鋒給予警告并處以300萬元罰款，合計擬被處以罰款約2.57億元。公司可能觸及重大違法強制退市情形。

元道通信還發(fā)布了關(guān)于股票可能被實施重大違法強制退市的第一次風(fēng)險提示公告。

《每日經(jīng)濟新聞》記者（下稱“每經(jīng)記者”）注意到，此前，元道通信于2025年7月11日因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。

同日晚間，清越科技（SH688496，股價4.35元，市值19.57億元）同樣披露收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《告知書》。證監(jiān)會發(fā)文稱，清越科技涉嫌觸及重大違法強制退市情形，上交所將依法啟動退市程序。同時，證監(jiān)會擬對清越科技罰款約1.73億元，對四名公司時任高管合計罰款約3300萬元，總計約2.06億元。

圖片來源：每經(jīng)媒資庫

元道通信擬合計被罰約2.57億元

據(jù)元道通信披露的《告知書》，其涉嫌欺詐發(fā)行、信披違法違規(guī)一案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰。經(jīng)查明，元道通信及相關(guān)人員違法事實包括證券發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容、2022年年報信息披露存在虛假記載。

據(jù)《告知書》，李晉時任元道通信董事長、燕某時任元道通信總經(jīng)理，均在元道通信招股書、2022年報等信息披露文件上簽字，保證文件內(nèi)容的真實、準確、完整。李晉全面負責(zé)元道通信經(jīng)營管理，未對前述涉案事項進行審慎關(guān)注和有效監(jiān)督；燕某則主持元道通信日常經(jīng)營工作，參與了元道通信虛增收入事項。

此外，曹亞蕾時任元道通信副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書，在元道通信招股書、2022年年報等信息披露文件上簽字，保證文件內(nèi)容的真實、準確、完整。其主管元道通信財務(wù)、融資和信息披露工作，組織、安排了元道通信虛增收入事項。

吳志鋒時任元道通信董事、副總經(jīng)理，在元道通信招股書、2022年年報等信息披露文件上簽字，保證文件內(nèi)容的真實、準確、完整。其分管主要涉案業(yè)務(wù)，未對前述涉案事項進行審慎關(guān)注。

《告知書》稱，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對元道通信責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款約2.39億元。同時，對李晉、曹亞蕾和吳志鋒均給予警告，分別處以750萬元、750萬元和300萬元罰款。時任主持元道通信日常經(jīng)營工作的燕某由于已故被免予處罰。

也就是說，元道通信、李晉、曹亞蕾和吳志鋒合計擬被處以罰款約2.57億元。

此外，李晉作為元道通信時任董事長，嚴重未勤勉盡責(zé)，曹亞蕾組織、安排涉案違法行為，二人情節(jié)較為嚴重。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對二人均采取5年證券市場禁入措施。

對于上述《告知書》對公司的影響，元道通信稱，公司可能觸及相關(guān)規(guī)定的重大違法行為，可能被實施重大違法強制退市。如根據(jù)中國證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》的結(jié)論，公司觸及重大違法強制退市的情形，公司股票將終止上市。公司將全力配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，最終結(jié)果以中國證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》為準。

元道通信股票于5月11日停牌一天，5月12日開市起復(fù)牌，股票簡稱由“元道通信”變更為“*ST元道”。

清越科技擬合計被罰約2.06億元

每經(jīng)記者還注意到，除了元道通信外，清越科技披露收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（下稱《告知書》）。證監(jiān)會亦發(fā)文稱，清越科技涉嫌觸及重大違法強制退市情形，上交所將依法啟動退市程序。清越科技股票將于2026年5月11日停牌一天，自5月12日起復(fù)牌并被實施退市風(fēng)險警示，股票簡稱將正式變更為“*ST清越”。

《告知書》顯示，清越科技在證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容；未按規(guī)定披露重大事項，2022年年報、2023年半年報信披存在虛假記載。

經(jīng)查，2021年，清越科技通過故意少計存貨跌價準備、虛假銷售芯片等方式虛增利潤總額1065.49萬元，占招股書上會稿、注冊稿披露的2021年度利潤總額的21.72%，在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容。

此外，2022年—2023年上半年，清越科技因故意少計存貨跌價準備、少計應(yīng)收賬款減值損失、虛假銷售顯示模組、未及時對補繳稅款進行會計處理等事項，導(dǎo)致2022年度利潤總額虛增4540.21萬元、占2022年年度報告披露利潤總額的104.58%；導(dǎo)致2023年上半年利潤總額虛增4753.6萬元、占2023年半年報披露利潤總額絕對值的145.10%。2023年，清越科技未及時披露補繳4441.99萬元出口退稅款事項，該金額占2022年經(jīng)審計凈利潤的79.74%。

《告知書》顯示，證監(jiān)會擬決定對清越科技責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款約1.73億元；對時任公司董事長、總經(jīng)理高裕弟給予警告，并處以1050萬元罰款，采取8年證券市場禁入措施；對時任副總經(jīng)理穆欣炬給予警告，并處以900萬元罰款，采取6年證券市場禁入措施；對時任財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書張小波給予警告，并處以750萬元罰款，采取5年證券市場禁入措施；對時任監(jiān)事會主席、總監(jiān)吳磊給予警告，并處以600萬元罰款，采取4年證券市場禁入措施。

也就是說，證監(jiān)會擬對清越科技及公司四名時任高管合計處以約2.06億元的罰款。

清越科技稱，公司可能觸及相關(guān)規(guī)定的重大違法行為，可能被實施重大違法強制退市。若依據(jù)證監(jiān)會《行政處罰決定書》認定結(jié)論，公司觸及重大違法強制退市情形的，公司股票將被終止上市。最終結(jié)果仍以證監(jiān)會出具的行政處罰決定書為準。

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